知识章节
证券投资基金销售基础知识共由7个章节组成,第一章是对证券市场的一些基础知识做了一个简单的介绍,是我们这门课程的基础。从第二章开始,一直到第七章,介绍的都是关于基金的相关知识,包括基金概念、类型的介绍、基金的运作、基金销售相关知识、等等。具体分布如下:
第一章:证券市场基础知识
1.1证券与证券市场概述
1.2证券的主要类型
1.3证券市场运行
第二章:证券投资基金概述
2.1基金的概念和特点
2.2基金的运作与市场参与主体
2.3基金管理人
2.4基金托管人
2.5基金的法律形式与运作方式
2.6基金的'类型
2.7基金的起源与发展
2.8我国基金业的发展概况
2.9基金业在金融体系中的地位与作用
第三章:证券投资基金的运作
3.1基金的募集与认购
3.2基金的交易与申购、赎回
3.3基金份额的登记
3.4基金的投资
3.5基金的估值、费用和会计核算
3.6基金的利润分配和税收
3.7基金的信息披露
3.8基金份额持有人大会
第四章:证券投资基金的销售
4.1基金市场营销概述
4.2基金营销实务
4.3基金销售的客户服务
4.4基金销售的风险及其防范
第五章:证券投资基金的分析与评价
5.1基金分析与评价概述
5.2基金公司和基金经理的分析评价
5.3基金业绩的分析与评价
5.4基金的评级
第六章:证券投资基金销售的适用性
6.1基金销售适用性管理的内涵和意义
6.2基金销售适用性的指导原则
6.3基金销售适用性实务
6.4投资者教育
第七章:证券投资基金销售的规范
7.1基金销售监管与法规框架
7.2基金销售机构的监管规定
7.3基金销售行为的监管规定
7.4基金销售人员的监管规定
报考条件
A.报名截止日年满18周岁;
B.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
C.具有完全民事行为能力
报名方式
报名采取网上报名方式。考生可于2021年11月22日至2021年12月15日登录中国证券业协会网站按照要求报名。
报名费为人民币70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读中国证券业协会网站报名须知。考试时间、考场地点将在准考证中明示。
其他说明
(一)考试成绩长年有效。
(二)已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者,视同已通过“基金销售基础”科目考试。
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