银行稽核岗位职责说明

时间：2023-08-12 17:42:22 文/李盛老师范文学文网www.xuewenya.com

银行稽核岗位职责1

1.负责对总行与计财、运营相关各专业委员会、各部门和条线的运作、经营管理情况进行独立的检查、监督和评价，提出稽核建议，并对稽核发现问题进行持续整改追踪;

2.对总行与计财、运营业务条线相关的高级管理人员进行经济责任稽核;

3.对总行与计财、运营相关的各部门和条线进行内部控制评价，并对内控隐患和缺陷提出改进意见;

4.制定并完善与计财、运营业务条线相关的稽核方法和程序。

银行稽核岗位职责2

1、担任分支机构的项目主审工作，负责制定项目计划和实施方案、组织项目例会、与被稽核单位的见面会、沟通会;

2、负责对项目底稿、问题定性的复核、撰写稽核报告，初步提出稽核建议及处罚意见，跟踪后续整改情况等，对稽核项目负责;

3、根据项目具体情况承担部分检查工作，并就检查内容实施检查程序、撰写稽核小结;

4、对稽核技巧、方法进行总结、归纳，对稽核课题进行研究;

银行稽核岗位职责3

1.开展对全行不良资产问责工作实施情况的稽核检查和评价;

2.开展对总行中、高层管理人员的任期(离任)经济责任稽核，并协助拟写经济责任稽核报告;

3.开展监管部门指定的专项稽核项目，协助拟写相关的专项稽核报告;

4.参加行领导要求部门开展的其他现场检查或专项稽核;

5.落实对参与开展的稽核项目发现问题的整改情况进行持续追踪;

6.适时对任期(离任)经济责任稽核工作流程和方法以及报告模板进行修改和完善;

7.收集、归档、移交稽核项目档案资料。

银行稽核岗位职责4

1.负责对总行外包的大型管理类项目从立项开始到项目结束阶段的全流程进行检查、监督和评价，提出稽核建议，并对稽核发现的整改情况进行持续追踪;

2.负责对外部监管机构指定的常态化、特定业务条线的项目进行检查、监督和评价，提出稽核建议，并对稽核发现的整改情况进行持续追踪;

3.负责对行领导特别交办的项目进行检查、监督和评价，提出稽核建议，并对稽核发现的整改情况进行持续追踪

4.负责稽核相关外包的大型管理类项目的建设，对项目的进度、交付、培训、应用等情况进行管理，促进项目目标的达成;

5.负责制定并完善项目稽核的稽核方法和程序，持续梳理并优化项目稽核流程;

6.收集、归档稽核项目档案。

银行稽核岗位职责5

1.负责实施对总行与信贷、资产业务条线相关的各专业委员会的运作的检查、监督和评价，提出稽核建议;

2.负责实施对总行与信贷、资产业务条线相关的各部门和条线的运作和管理情况的检查.监督和评价，并对稽核发现问题的整改情况进行持续追踪;

3.参与对总行与信贷、资产业务条线相关的高级管理人员进行经济责任审计;

4.实施对总行各部门的内部控制评价，并对与信贷、资产业务条线相关的内部控制的隐患和缺陷提出改进意见;

5.参与其他与信贷、资产业务条线相关的现场检查任务;

6.制定并完善与信贷、资产业务条线相关的稽核方法和程序。

银行稽核岗位职责6

1、审核团档。控制各个计调部门按时提交账单并于三天内审核完毕交还给计调部门，团队结束5天内部门必须把一份完整的团档上交稽核审核。

2、每周五之前检查上一周周一出发至周日结束的团，如计调部未上交的，书面通知财务总监及出纳停止该部门的所有款项支出，直至该部门上交，再次通知放开。

3、抽取现付和转账的款的相关发票，并整理登记在当月应付发票登记里面。于每月10日之前整理好应付发票表格并签名后交由财务总监签名确认，由财务总监检查无误后交给外账负责人。

4、当月所有团审核无误后，分别抽取当团的其中一份收支明细表作为财务存档用，于每月10日之前移交给财务总监做档案存底。

5、每月10日之前整理好各部门团队存档登记表格，把各部门上上月度团档进行检查，检查无误后封存上交档案管理部门。

6、及时配合协助部门做团队查档及各项更改。

7、每周六必须将已完成待解决及下周计划填写清楚整理成周报上报。