券商初步尽职调查报告

时间：2023-08-27 13:33:17 文/莉落老师报告学文网www.xuewenya.com

券商初步尽职调查报告

　　一、公司情况简介

　　列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。

　　二、公司历史沿革简介

　　1、公司设立及历史沿革基本情况；

　　2、历次股权变动过程及定价依据；

　　3、以图表形式列示目前股权结构。

　　三、控股股东及实际控制人情况

　　1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况； 2、控股股东和实际控制人最近两年内变化情况；

　　3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况；

　　四、公司业务和产品

　　1、公司主要业务及盈利模式介绍，公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍；

　　2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润贡献情况；计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重；

　　3、公司业务的地区分布及主要客户情况；

　　4、公司主要资产及核心技术的权属情况；

　　5、公司业务及产品的'发展前景表述。

　　五、行业状况和公司行业地位

　　1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁垒等情况；

　　2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况，列示主要竞争对手情况； 3、详细说明公司竞争优势、劣势，收入盈利、技术水平等重要指标市场排

　　名情况。

　　六、同业竞争及关联交易情况

　　1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质，客户对象，与公司产品的可替代性等情况，说明是否构成同业竞争；

　　2、说明重大关联交易情况。

　　七、最近两年及一期主要财务数据

　　1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据，并注明是否经审计；

　　2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标，判断说明公司经营风险和持续经营能力；

　　3、简要分析财务情况，对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的，说明原因。